手机版
质量管理体系认证的一阶段审核（文件评审/初始审核）是认证的“敲门砖”，决定了你是否能进入二阶段的现场审核。做好这一步，不仅能提高通过率，还能为后续审核打好基础！
一、一阶段审核准备资料清单
1、核心文件（必须提交）
管理体系手册：体系范围、流程、标准符合性说明。
程序文件：如文件控制、内审、纠正措施等标准要求的程序。
组织架构与职责：部门职能、权限清晰明确。
体系范围说明：包括产品/服务、场所、排除条款（如有）。
内审 & 管理评审记录：最近一次的计划、报告、整改记录。
法律法规清单：与业务相关的法规及合规性证据。
质量方针 & 目标：方针要实际，目标要可测量且有达成证据。
关键过程清单：如生产、采购等流程的控制方法。
2、支持性文件（辅助证明）
作业指导书、检验记录、培训记录、设备校准证明等。
供方评价记录、风险管理文件、顾客满意度调查等。
二、审核关注重点
1、文件是否齐全且符合标准？
避免照抄标准，要结合公司实际编写。
2、体系范围是否合理？
范围描述要清晰，排除条款需有充分理由。
3、内审 & 管理评审是否真实有效？
不能走过场！要有详细记录和整改跟踪。
4、法律法规是否识别并合规？
需列出适用法规并提供初步符合性证据。
5、目标是否可测量并达成？
避免空喊口号，要有数据支持。
6、是否具备二阶段审核条件？
关键场所、记录、人员是否准备就绪？
三、常见问题 & 避坑指南
文件问题：抄袭标准、文件缺失、版本混乱。
解决：结合公司实际编写，确保文件层级清晰。
内审流于形式：记录简单，未发现实质问题。
解决：培训内审员，确保审核深度，跟踪整改。
目标不可测量：只有口号，无数据支撑。
解决：制定量化目标（如“客户满意度≥90%”）。
法律法规遗漏：未识别关键法规。
解决：定期更新法规清单，并评估合规性。
准备不足：对二阶段审核要求不了解。
解决：提前与审核组沟通，明确下一步安排。
四、成功关键
提前准备：至少提前1个月整理资料，避免临时补漏。
领导重视：管理层带头推动，各部门配合。
证据为王：所有陈述都要有记录证明。
内部自查：审核前1周全面检查，查漏补缺。
一阶段审核虽以文件为主，但直接影响能否进入二阶段。认真准备不仅能顺利过关，还能帮你梳理管理漏洞，提升整体效率！
