一、目的

为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。

1、应从以下几方面进行整改

（1）原因分析

找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。

（2）纠正

为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。

（3）纠正措施/预防措施

根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：

资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；

职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；

管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；

工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；

文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；

责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；

操作出现问题：采取的措施为培训等；

培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；

除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。

（4）评审纠正措施的有效性

对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。

2、证实性材料

企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。

三、不符合项整改提供材料要求

1、提供电子版整改材料的要求

所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送时要进行压缩。文件夹内包括：整改后的不符合报告、见证材料。

2、不符合报告的填写要求

（1）企业需在不符合报告电子版（word文件）上完成原因分析及纠正措施、企业验证两方面的内容。

（2）电子版填写即可，无需手写后再扫描。

3、见证材料的要求

（1）如果是检验报告等纸质材料的可采用扫描或手机拍照，如果是红头文件等也可采用提供PDF格式文件，如果是电子文件可提供word或excel文件。

（2）所有文件均要用中文命名，命名应能代表该文件基本情况，如检验报告1、培训记录1等（不得以照片1、文件1等通用方式命名）。

4、可以接受的见证材料

（1）以下见证材料可以接受,如：

当不符合问题为未进行外部强检时，应提供检测/检定后的报告。【注：仅提供检测（检定）计划/合同/交费发票是不可接受的。】

当不符合问题为现场的，应提供整改后的照片。

当不符合问题的整改内容涉及到培训时，提供培训实施记录/培训纪要或年度培训计划。

当不符合问题为未购买CCC标签/未办理CCC标志批准书时，提供购买凭证/新的标志批准书。

当不符合问题的整改内容涉及到更改文件时，应提供更改后的文件。

（2）当强检结果为不合格时，企业应对此采取相应措施，并提供措施材料。

四、不符合项整改时限及超期处理

1、初次审核不符合项整改超期

从审核结束之日起（下同），在3个月内能提供符合要求材料的，可予以批准；

超过3个月但不超过9个月能提供符合要求材料的，需进行跟踪审核（另行收取跟踪审核费），审核通过后可予以批准；

超过9个月的，不予批准，技委会做出评定不通过的结论并书面告知企业。

CCC按相应实施细则中的规定执行。

2、监督审核不符合项整改超期

将导致证书暂停，暂停期限最长为3个月，逾期仍未整改关闭的将撤销证书。

3、企业未按时整改

企业未按时整改的，审核组长应向技委会提出书面处理建议，由技委会做出最终决定。