1、目的

 

　　对原辅材料、外购（协）件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。

 

2、范围

 

　　适用于本公司供应商的管理和控制。

 

3、职责

 

　　3.1 采购中心负责本制度的具体实施并归口管理。

 

　　3.2 品质管理部负责采购物资的验证。

 

4、内容

 

　　4.1审核要求

 

　　4.1.1 准入审核：

 

　　采购中心制定供应商准入要求，建立供应商档案。根据采购信息，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等相关内容进行审核，必要时开展现场审核，以确保采购物品符合要求。

 

　　4.1.2 过程审核：

 

　　生产技术部建立采购物品在使用过程中的审核要求，对采购物品的进货查验、生产使用、检验情况、不合格品处理等方面进行审核并保持记录，保证采购物品在使用过程中持续符合要求。

 

　　4.1.3 评估管理：

 

　　采购中心建立评估要求，对供应商定期进行综合评价，回顾分析其供应的产品质量、技术水平、交货能力、产品合格率等。对结果为不满意的供应商，采取淘汰或改进措施。采购物品的生产条件、规格型号、样品、生产工艺、质量标准和检验方法等可能影响质量的关键因素发生重大改变时，应当对供应商进行重新评估，必要时进行现场审核。

 

　　4.2 审核要点

 

　　4.2.1 文件审核

 

　　4.2.1.1 供应商资质，包括企业营业执照、合法的生产经营证明文件等；

 

　　4.2.1.2 供应商的质量管理体系文件；

 

　　4.2.1.3 采购物品生产工艺说明；

 

　　4.2.1.4 采购物品性能、规格、型号、安全性评估材料、企业自检报告或有资质检验机构出具的有效检验报告。

 

　　4.2.1.5 其他所需的文件和资料。

 

　　4.2.2 特殊采购物品的审核

 

　　4.2.2.1 如对洁净级别有要求的，有可能对供应商的生产条件进行现场审核。

 

　　4.2.2.2 根据外协加工采购物品的要求和特点，对供应商的生产过程和质量控制情况开展现场审核。

 

　　4.3 新供应商的选择、评价与审核：

 

　　根据《外加工委托书》及质量要求，采购中心调查和了解市场信息，提供有生产能力、交货及时、质量稳定、信守合同的单位，作为候选供应商。

 

　　物资类别为：

 

　　A类（重要物资）：对产品质量有重要影响（主要特性、安全性）的物资（主要原料，食品添加剂等）；

 

　　B 类（一般物资）：对产品质量有一般影响（一般特性）的物资（主要辅料，内包装等）；

 

　　C 类（辅助物资）：对产品质量有轻微影响（外观等）的物资（包装箱等）。

 

　　A 类、B 类物资评价方法：

 

　　4.3.1由采购中心组织品质管理部、生产技术部参加对候选供应商进行调查，内容包括：

 

　　4.3.1.1 生产能力：产品品种、质量等级、可供数量、包装、运输、防护、交付能力等；

 

　　4.3.1.2 检测能力：可检测项目、检测设备、检测人员素质、环境条件；

 

　　4.3.1.3 技术水平：包括技术人员素质及技术能力；

 

　　4.3.1.4 质管水平：质量保证体系及其运行状态；

 

　　4.3.1.5 第三方评定证明：如标准化水平确认、计量水平等级考核、第三方认证等。

 

　　4.3.2调查评价的方法：可以采用以下方法的一种或若干种

 

　　4.3.2.1 在可能的情况下对供应商质量体系现场调查评价；

 

　　4.3.2.2 对产品进行抽样检验；

 

　　4.3.2.3 与同类产品进行比较；

 

　　4.3.3调查结果由调查人员填写《供应商调查表》，并签署意见。

 

　　4.3.4经调查评价，基本符合要求的，由采购中心通知其提供少量样品试用，并抽样检验。

 

　　4.3.5根据检验和试用结果，由品质管理部出具《样品试用报告》，通知采购中心。

 

　　4.3.6《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的候选供应商，由采购中心列入《合格供应商名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

 

　　C 类物资评价方法：

 

　　a.采购中心向候选供应商发放《供应商调查表》。经调查评价，基本符合要求的由采购中心通知其提供少量样品进行检验和试用。

 

　　b.根据检验和试用结果，由品质管理部出具《样品试用报告》，通知采购中心。

 

　　c.《样品试用报告》判定样品质量符合规定要求的，由采购中心列入《合格供应商名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购单位之一。

 

　　4.4 老供应商的评价和选择：

 

　　根据老供应商（连续供货历史不少于 3 年）历年来对本公司所供应产品的质量情况，由采购中心主持召开相关部门会议，共同评价分析，填写《供应商评定记录表》，选择其中符合本公司要求的，列出单位名称及供应产品范围，交采购中心纳入《合格供应商名单》，报最高管理者批准后，作为定点采购依据。

 

　　对已经通过 ISO9000 质量体系认证或（和）ISO22000、HACCP认证的供应商，经最高管理者批准后，直接纳入合格供应商名单。

 

　　4.5 对合格供应商的管理：

 

　　采购中心根据品质管理部的进货质量情况，对合格供应商实施动态分级控制，并填写《供应商质量记录》。

 

　　4.5.1 供货质量一直合格的定为 A 级；

 

　　4.5.2 若连续 2 批不合格的降为 B 级，并警告限期整改。只有再连续 3 批合格者，才能升为 A 级，若达不到连续 3 批合格者就降为 C 级；

 

　　4.5.3 若连续 3 批不合格者降为 C 级，并责令限期整改。只有连续 3 批合格者，才能升为 B 级，C 级再不能保持连续 3 批合格者，从《合格供应商名单》中除名并停止进货。采购中心每年按 4.3 要求对合格供应商进行一次复评。

 

　　4.6 执行本制度形成的质量记录按《质量记录控制程序》管理。